Kazalo

• Poglavja

  • 1. UVODNE DOLOČBE
  • 2. SPLOŠNE ORGANIZACIJSKE ZAHTEVE
  • 3. ORGANIZACIJSKE IN DRUGE ZAHTEVE V ZVEZI S POSAMEZNIMI PODROČJI POSLOVANJA BORZNOPOSREDNIŠKE DRUŽBE
  • 4. PRAVILA V ZVEZI Z NASPROTJI INTERESOV
  • 5. PRAVILA V ZVEZI S PRESOJO NAJBOLJŠEGA MOŽNEGA IZIDA ZA STRANKO
  • 6. PRAVILA V ZVEZI Z IZVRŠEVANJEM NAROČIL STRANK
  • 7. PRAVILA V ZVEZI S PRIMERNIMI NASPROTNIMI STRANKAMI
  • PREHODNE IN KONČNE DOLOČBE

• Členi

  • 1. člen: (vsebina sklepa)
  • 2. člen: (pojmi) (spremenjen)
  • 3. člen: (spoštovanje predpisov)
  • 4. člen: (splošne zahteve)
  • 5. člen: (dolžnosti organov vodenja in nadzora)
  • 6. člen: (zagotavljanje skladnosti poslovanja s predpisi)
  • 7. člen: (upravljanje s tveganji)
  • 8. člen: (notranja revizija)
  • 9. člen: (sistemi, postopki in mehanizmi za preprečevanje in odkrivanje zlorab trga ter osebne transakcije)
  • 10. člen: (reševanje pritožb neprofesionalnih strank)
  • 11. člen: (opravljanje storitev iz 3. točke prvega odstavka 151. člena ZTFI)
  • 12. člen: (pogoji za opravljanje storitev iz 3. točke prvega odstavka 151. člena ZTFI)
  • 13. člen: (vsebina in način vodenja evidenc)
  • 14. člen: (prenos pomembnih poslovnih procesov na zunanje izvajalce)
  • 15. člen: (zunanji izvajalci storitev upravljanja premoženja iz tretjih držav)
  • 16. člen: (varstvo finančnih instrumentov in denarnih sredstev strank) (spremenjen)
  • 17. člen: (deponiranje finančnih instrumentov strank)
  • 18. člen: (deponiranje denarnih sredstev stranke)
  • 19. člen: (spodbude)
  • 20. člen: (informacije za stranke in morebitne stranke)
  • 21. člen: (pogodba o opravljanju investicijskih storitev in splošni pogoji poslovanja)
  • 22. člen: (informacije o borznoposredniški družbi in njenih storitvah)
  • 23. člen: (informacije o finančnih instrumentih)
  • 24. člen: (informacije o ravnanju s finančnimi instrumenti in denarnimi sredstvi strank)
  • 25. člen: (informacije o stroških in drugih plačilih)
  • 26. člen: (presoja primernosti in ustreznosti)
  • 27. člen: (vsebina obračuna o opravljenem poslu)
  • 28. člen: (poročilo o stanju naložb z obračunom poslov)
  • 29. člen: (izpisek o stanju in prometu na računu)
  • 30. člen: (način posredovanja izpiskov)
  • 31. člen: (podatki o odprtih nekritih pozicijah)
  • 32. člen: (vrste nasprotij interesov)
  • 33. člen: (politika obvladovanja nasprotij interesov)
  • 34. člen: (razkritje nasprotij interesov strankam)
  • 35. člen: (evidenca dejavnosti in storitev, v zvezi s katerimi je nastalo nasprotje interesov)
  • 36. člen: (investicijske raziskave)
  • 37. člen: (investicijsko svetovanje)
  • 38. člen: (kriteriji najboljše izvedbe)
  • 39. člen: (politika izvrševanja naročil)
  • 40. člen: (informacije o politiki izvrševanja naročil)
  • 41. člen: (uporaba določb)
  • 42. člen: (pogoji izvrševanja naročil)
  • 43. člen: (naročila za skupni račun)
  • 44. člen: (primerne nasprotne stranke)
  • 45. člen: (uporaba določb ZTFI za primerne nasprotne stranke)
  • 46. člen: (sorazmerne zahteve za količinske pragove za primerne nasprotne stranke)
  • 47. člen: (uskladitev poslovanja)
  • 48. člen: (prenehanje veljavnosti sklepa)
  • 49. člen: (uveljavitev sklepa) (spremenjen)

• Priloge