Kazalo
-
Poglavja
- 1. UVODNE DOLOČBE
- 2. SPLOŠNE ORGANIZACIJSKE ZAHTEVE
- 3. ORGANIZACIJSKE IN DRUGE ZAHTEVE V ZVEZI S POSAMEZNIMI PODROČJI POSLOVANJA BORZNOPOSREDNIŠKE DRUŽBE
- 4. PRAVILA V ZVEZI Z NASPROTJI INTERESOV
- 5. PRAVILA V ZVEZI S PRESOJO NAJBOLJŠEGA MOŽNEGA IZIDA ZA STRANKO
- 6. PRAVILA V ZVEZI Z IZVRŠEVANJEM NAROČIL STRANK
- 7. PRAVILA V ZVEZI S PRIMERNIMI NASPROTNIMI STRANKAMI
- PREHODNE IN KONČNE DOLOČBE
-
Členi
- 1. člen: (vsebina sklepa)
- 2. člen: (pojmi)
- 3. člen: (spoštovanje predpisov)
- 4. člen: (splošne zahteve)
- 5. člen: (dolžnosti organov vodenja in nadzora)
- 6. člen: (zagotavljanje skladnosti poslovanja s predpisi)
- 7. člen: (upravljanje s tveganji)
- 8. člen: (notranja revizija)
- 9. člen: (sistemi, postopki in mehanizmi za preprečevanje in odkrivanje zlorab trga ter osebne transakcije)
- 10. člen: (reševanje pritožb neprofesionalnih strank)
- 11. člen: (opravljanje storitev iz 3. točke prvega odstavka 151. člena ZTFI)
- 12. člen: (pogoji za opravljanje storitev iz 3. točke prvega odstavka 151. člena ZTFI)
- 13. člen: (vsebina in način vodenja evidenc)
- 14. člen: (prenos pomembnih poslovnih procesov na zunanje izvajalce)
- 15. člen: (zunanji izvajalci storitev upravljanja premoženja iz tretjih držav)
- 16. člen: (varstvo finančnih instrumentov in denarnih sredstev strank)
- 17. člen: (deponiranje finančnih instrumentov strank)
- 18. člen: (deponiranje denarnih sredstev stranke)
- 19. člen: (spodbude)
- 20. člen: (informacije za stranke in morebitne stranke)
- 21. člen: (pogodba o opravljanju investicijskih storitev in splošni pogoji poslovanja)
- 22. člen: (informacije o borznoposredniški družbi in njenih storitvah)
- 23. člen: (informacije o finančnih instrumentih)
- 24. člen: (informacije o ravnanju s finančnimi instrumenti in denarnimi sredstvi strank)
- 25. člen: (informacije o stroških in drugih plačilih)
- 26. člen: (presoja primernosti in ustreznosti)
- 27. člen: (vsebina obračuna o opravljenem poslu)
- 28. člen: (poročilo o stanju naložb z obračunom poslov)
- 29. člen: (izpisek o stanju in prometu na računu)
- 30. člen: (način posredovanja izpiskov)
- 31. člen: (podatki o odprtih nekritih pozicijah)
- 32. člen: (vrste nasprotij interesov)
- 33. člen: (politika obvladovanja nasprotij interesov)
- 34. člen: (razkritje nasprotij interesov strankam)
- 35. člen: (evidenca dejavnosti in storitev, v zvezi s katerimi je nastalo nasprotje interesov)
- 36. člen: (investicijske raziskave)
- 37. člen: (investicijsko svetovanje)
- 38. člen: (kriteriji najboljše izvedbe)
- 39. člen: (politika izvrševanja naročil)
- 40. člen: (informacije o politiki izvrševanja naročil)
- 41. člen: (uporaba določb)
- 42. člen: (pogoji izvrševanja naročil)
- 43. člen: (naročila za skupni račun)
- 44. člen: (primerne nasprotne stranke)
- 45. člen: (uporaba določb ZTFI za primerne nasprotne stranke)
- 46. člen: (sorazmerne zahteve za količinske pragove za primerne nasprotne stranke)
- 47. člen: (uskladitev poslovanja)
- 48. člen: (prenehanje veljavnosti sklepa)
- 49. člen: (uveljavitev sklepa)
-
Priloge
Sklep o pogojih za opravljanje investicijskih in drugih storitev za borznoposredniške družbe
V: 12. 01. 2017 - 03. 11. 2017 / U: 12. 01. 2017 - 03. 11. 2017 / UL RS 85/16
Berete neaktualno različico dokumenta (UPB, UL RS 85/16).
Kazalo
-
Poglavja
- 1. UVODNE DOLOČBE
- 2. SPLOŠNE ORGANIZACIJSKE ZAHTEVE
- 3. ORGANIZACIJSKE IN DRUGE ZAHTEVE V ZVEZI S POSAMEZNIMI PODROČJI POSLOVANJA BORZNOPOSREDNIŠKE DRUŽBE
- 4. PRAVILA V ZVEZI Z NASPROTJI INTERESOV
- 5. PRAVILA V ZVEZI S PRESOJO NAJBOLJŠEGA MOŽNEGA IZIDA ZA STRANKO
- 6. PRAVILA V ZVEZI Z IZVRŠEVANJEM NAROČIL STRANK
- 7. PRAVILA V ZVEZI S PRIMERNIMI NASPROTNIMI STRANKAMI
- PREHODNE IN KONČNE DOLOČBE
-
Členi
- 1. člen: (vsebina sklepa)
- 2. člen: (pojmi)
- 3. člen: (spoštovanje predpisov)
- 4. člen: (splošne zahteve)
- 5. člen: (dolžnosti organov vodenja in nadzora)
- 6. člen: (zagotavljanje skladnosti poslovanja s predpisi)
- 7. člen: (upravljanje s tveganji)
- 8. člen: (notranja revizija)
- 9. člen: (sistemi, postopki in mehanizmi za preprečevanje in odkrivanje zlorab trga ter osebne transakcije)
- 10. člen: (reševanje pritožb neprofesionalnih strank)
- 11. člen: (opravljanje storitev iz 3. točke prvega odstavka 151. člena ZTFI)
- 12. člen: (pogoji za opravljanje storitev iz 3. točke prvega odstavka 151. člena ZTFI)
- 13. člen: (vsebina in način vodenja evidenc)
- 14. člen: (prenos pomembnih poslovnih procesov na zunanje izvajalce)
- 15. člen: (zunanji izvajalci storitev upravljanja premoženja iz tretjih držav)
- 16. člen: (varstvo finančnih instrumentov in denarnih sredstev strank)
- 17. člen: (deponiranje finančnih instrumentov strank)
- 18. člen: (deponiranje denarnih sredstev stranke)
- 19. člen: (spodbude)
- 20. člen: (informacije za stranke in morebitne stranke)
- 21. člen: (pogodba o opravljanju investicijskih storitev in splošni pogoji poslovanja)
- 22. člen: (informacije o borznoposredniški družbi in njenih storitvah)
- 23. člen: (informacije o finančnih instrumentih)
- 24. člen: (informacije o ravnanju s finančnimi instrumenti in denarnimi sredstvi strank)
- 25. člen: (informacije o stroških in drugih plačilih)
- 26. člen: (presoja primernosti in ustreznosti)
- 27. člen: (vsebina obračuna o opravljenem poslu)
- 28. člen: (poročilo o stanju naložb z obračunom poslov)
- 29. člen: (izpisek o stanju in prometu na računu)
- 30. člen: (način posredovanja izpiskov)
- 31. člen: (podatki o odprtih nekritih pozicijah)
- 32. člen: (vrste nasprotij interesov)
- 33. člen: (politika obvladovanja nasprotij interesov)
- 34. člen: (razkritje nasprotij interesov strankam)
- 35. člen: (evidenca dejavnosti in storitev, v zvezi s katerimi je nastalo nasprotje interesov)
- 36. člen: (investicijske raziskave)
- 37. člen: (investicijsko svetovanje)
- 38. člen: (kriteriji najboljše izvedbe)
- 39. člen: (politika izvrševanja naročil)
- 40. člen: (informacije o politiki izvrševanja naročil)
- 41. člen: (uporaba določb)
- 42. člen: (pogoji izvrševanja naročil)
- 43. člen: (naročila za skupni račun)
- 44. člen: (primerne nasprotne stranke)
- 45. člen: (uporaba določb ZTFI za primerne nasprotne stranke)
- 46. člen: (sorazmerne zahteve za količinske pragove za primerne nasprotne stranke)
- 47. člen: (uskladitev poslovanja)
- 48. člen: (prenehanje veljavnosti sklepa)
- 49. člen: (uveljavitev sklepa)
-
Priloge
|
Pripravljam vsebine ... |
|
EkspertRFR | www.ekspertrfr.si
Datum tiskanja: 01. 01. 2020
Spletni naslov: https://www.ekspertrfr.si/dokument/21712
Custom static header
TEST lorem ipsum
Right side
Lorem ipsum is simply dummy text
Custom footer