Kazalo
-
Poglavja
- 1. SPLOŠNE DOLOČBE
- 2. UPRAVLJAVEC AIS
- 3. SIS
- 4. TRŽENJE ENOT AIS, AIS DRŽAVE ČLANICE IN AIS TRETJE DRŽAVE
- 5. ADMINISTRATOR AIS
-
6. NADZOR
- 6.1. Splošne določbe
- 6.2. Namen in način nadzora
- 6.3. Letno nadomestilo in stroški nadzora
- 6.4. Poročanje Agenciji
- 6.5. Pregled poslovanja
- 6.6. Ukrepi nadzora
- 6.7. Posebne določbe za posamezne vrste nadzora
- 6.8. Nadzor nad skrbnikom in drugimi osebami
- 6.9. Sodelovanje pristojnih organov in organov držav članic
- 6.10. Zbiranje in obdelava informacij
- 7. POSTOPEK ODLOČANJA AGENCIJE V POSAMIČNIH ZADEVAH
- 8. KAZENSKE DOLOČBE
- 9. PREHODNE IN KONČNE DOLOČBE
-
Členi
- 1. člen: (vsebina zakona)
- 2. člen: (prenos direktiv in izvajanje uredb Evropske unije)
- 3. člen: (uporaba zakona)
- 4. člen: (izjeme od uporabe zakona)
- 5. člen: (kratice drugih zakonov)
- 6. člen: (pojmi, ki imajo enak pomen, kakor v drugih zakonih)
- 7. člen: (država članica in tretja država)
- 8. člen: (referenčna država)
- 9. člen: (upravljavec AIS)
- 10. člen: (tip upravljavca AIS)
- 11. člen: (AIS, AIS države članice, AIS tretje države in matična država članica AIS)
- 12. člen: (matična država upravljavca AIS)
- 13. člen: (država članica gostiteljica upravljavca AIS)
- 14. člen: (podružnica upravljavca AIS)
- 15. člen: (skrbnik)
- 16. člen: (pristojni organi)
- 17. člen: (kvalificirani delež v upravljavcu AIS)
- 18. člen: (tesna povezanost)
- 19. člen: (udeležba)
- 20. člen: (obvladovanje)
- 21. člen: (nadrejena in podrejena družba)
- 22. člen: (družbe, povezane s skupnim vodenjem)
- 23. člen: (ustanovitev)
- 24. člen: (pravni zastopnik)
- 25. člen: (višje vodstvo, uprava in nadzorni svet)
- 26. člen: (holding)
- 27. člen: (napajalni in centralni AIS)
- 28. člen: (pravna oseba s posebnim namenom listinjenja)
- 29. člen: (finančni vzvod)
- 30. člen: (izdajatelj)
- 31. člen: (profesionalni in neprofesionalni vlagatelj)
- 32. člen: (glavni posrednik)
- 33. člen: (nejavna družba)
- 34. člen: (enota AIS)
- 35. člen: (trženje enot AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države)
- 36. člen: (izkazano upravičenje)
- 37. člen: (upravljanje AIS)
- 38. člen: (kategorije upravljavcev AIS)
- 39. člen: (register upravljavcev AIS)
- 40. člen: (zahteva za vpis v register)
- 41. člen: (ravnanje ob preseganju omejitev)
- 42. člen: (redno poročanje registriranega upravljavca AIS Agenciji)
- 43. člen: (upravljavec SIS)
- 44. člen: (pridobitev statusa upravljavca SIS)
- 45. člen: (storitve, ki jih opravlja upravljavec SIS)
- 46. člen: (priznanje statusa upravljavca SIS)
- 47. člen: (odločanje o priznanju statusa upravljavca SIS)
- 48. člen: (zavrnitev priznanja statusa upravljavca SIS)
- 49. člen: (rok za odločanje in začetek opravljanja storitev upravljanja SIS)
- 50. člen: (osnovni kapital upravljavca SIS)
- 51. člen: (prenos opravljanja posameznih storitev oziroma poslov upravljanja SIS na drugo osebo)
- 52. člen: (pravila poslovanja za upravljavca SIS)
- 53. člen: (predpis Agencije)
- 54. člen: (uporaba pojma upravljavec AIS)
- 55. člen: (storitve, ki jih opravlja upravljavec AIS)
- 56. člen: (izjema za borznoposredniško družbo, družbo za upravljanje in banko)
- 57. člen: (storitve upravljanja AIS)
- 58. člen: (prenos opravljanja posameznih storitev oziroma poslov upravljanja AIS na drugo osebo)
- 59. člen: (pogoji za prenos opravljanja posameznih storitev oziroma poslov upravljanja AIS)
- 60. člen: (prenos pooblastila na tretjo osebo)
- 61. člen: (obveščanje Agencije)
- 62. člen: (višina osnovnega kapitala upravljavca AIS)
- 63. člen: (načela poslovanja)
- 64. člen: (sistem prejemkov)
- 65. člen: (temeljna načela za določanje politik in praks prejemkov)
- 66. člen: (komisija za prejemke)
- 67. člen: (nasprotje interesov)
- 68. člen: (nenevtralizirana nasprotja interesov)
- 69. člen: (poslovanje z glavnim posrednikom)
- 70. člen: (sistemi upravljanja tveganj in funkcija upravljanja tveganj)
- 71. člen: (posebna pravila pri uporabi finančnega vzvoda)
- 72. člen: (upravljanje likvidnosti)
- 73. člen: (naložbe v pozicije listinjenja)
- 74. člen: (splošna načela)
- 75. člen: (neodvisno vrednotenje in izračun čiste vrednosti sredstev)
- 76. člen: (pogostost vrednotenja sredstev)
- 77. člen: (obveščanje vlagateljev)
- 78. člen: (vrednotenje sredstev in obveznosti)
- 79. člen: (opravljanje vrednotenja s strani zunanjega cenilca)
- 80. člen: (prepoved prenosa nalog vrednotenja na tretjo osebo)
- 81. člen: (obveščanje Agencije)
- 82. člen: (opravljanje vrednotenja s strani upravljavca AIS)
- 83. člen: (preverjanje vrednotenja)
- 84. člen: (odgovornost za vrednotenje)
- 85. člen: (zaupni podatki)
- 86. člen: (dolžnost varovanja zaupnih podatkov)
- 87. člen: (uporaba zaupnih podatkov)
- 88. člen: (kapitalska ustreznost)
- 89. člen: (kapital upravljavca AIS)
- 90. člen: (minimalni kapital)
- 91. člen: (prepoved izplačila dobička)
- 92. člen: (ukrepi uprave za zagotovitev minimalnega kapitala)
- 93. člen: (akt o kapitalu upravljavca AIS)
- 94. člen: (poslovne knjige in letno poročilo upravljavca AIS)
- 95. člen: (letno poročilo AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države)
- 96. člen: (revidiranje letnega poročila AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države)
- 97. člen: (razkritja vlagateljem v AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države)
- 98. člen: (obvladovanje)
- 99. člen: (zaupnost informacij)
- 100. člen: (področje uporabe)
- 101. člen: (izračun glasovalnih pravic)
- 102. člen: (obvestilo o pridobitvi pomembnega deleža v nejavni družbi)
- 103. člen: (obvestilo o obvladovanju nejavne družbe)
- 104. člen: (roki za obveščanje)
- 105. člen: (uporaba določb ZTFI)
- 106. člen: (razkritja v primeru obvladovanja)
- 107. člen: (razkritje poslovnih načrtov)
- 108. člen: (razkritje glede financiranja)
- 109. člen: (letno poročilo AIS, AIS države članice ali AIS tretje države, ki obvladuje nejavno družbo)
- 110. člen: (odprodaja po delih)
- 111. člen: (splošne določbe)
- 112. člen: (skrbnik AIS)
- 113. člen: (skrbnik AIS države članice)
- 114. člen: (skrbnik AIS tretje države)
- 115. člen: (skrbniške storitve)
- 116. člen: (naloge skrbnika v zvezi s spremljanjem denarnih tokov AIS)
- 117. člen: (naloge skrbnika v zvezi s hrambo sredstev AIS)
- 118. člen: (pogodba o opravljanju skrbniških storitev)
- 119. člen: (dovoljenje za sklenitev pogodbe o opravljanju skrbniških storitev za AJIS)
- 120. člen: (pravila ravnanja skrbnika)
- 121. člen: (prepovedani posli in naložbe skrbnika)
- 122. člen: (podrobnejša pravila pri procesnih dejanjih)
- 123. člen: (prenos skrbniških storitev)
- 124. člen: (odgovornost skrbnika)
- 125. člen: (poročanje skrbnika o zadevah pomembnih za opravljanje nalog Agencije)
- 126. člen: (zahteva za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS)
- 127. člen: (odločanje o dovoljenju za opravljanje storitev upravljanja AIS)
- 128. člen: (obvezno posvetovanje z drugimi pristojnimi organi)
- 129. člen: (rok za odločanje)
- 130. člen: (začetek opravljanja storitev upravljanja AIS)
- 131. člen: (razlogi za zavrnitev izdaje dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS)
- 132. člen: (obvestilo o spremembah pomembnih dejstev oziroma okoliščin)
- 133. člen: (prenehanje dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS)
- 134. člen: (obveščanje ESME o dovoljenjih za opravljanje storitev upravljanja AIS)
- 135. člen: (upravljanje AIS v Republiki Sloveniji s strani upravljavca AIS države članice)
- 136. člen: (začetek opravljanja storitev)
- 137. člen: (opravljanje storitev upravljanja AIS s strani upravljavca AIS tretje države)
- 138. člen: (pravni zastopnik)
- 139. člen: (referenčna država)
- 140. člen: (določitev referenčne države)
- 141. člen: (pridobitev dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS v Republiki Sloveniji)
- 142. člen: (preizkus izbire Republike Slovenije za referenčno državo)
- 143. člen: (odločitev v nasprotju z mnenjem ESME)
- 144. člen: (dovoljenje za omejeno uporabo zakona)
- 145. člen: (pogoji za izdajo dovoljenja upravljavcu AIS tretje države)
- 146. člen: (obveščanje ESME v povezavi z dovoljenji)
- 147. člen: (sprememba referenčne države)
- 148. člen: (opustitev dolžnosti spremembe referenčne države)
- 149. člen: (sprememba referenčne države po poteku dveh let)
- 150. člen: (obveščanje ESME v povezavi s spremembo referenčne države)
- 151. člen: (uporaba predpisov v primeru spora)
- 152. člen: (upravljanje AIS s strani upravljavca AIS tretje države, katerega referenčna država ni Republika Slovenija)
- 153. člen: (upravljanje AIS države članice)
- 154. člen: (splošni določbi)
- 155. člen: (obvestilo o upravljanju AIS države članice)
- 156. člen: (posredovanje dokumentacije pristojnemu organu države članice gostiteljice)
- 157. člen: (obveščanje o spremembi dokumentacije)
- 158. člen: (splošni določbi)
- 159. člen: (obvestilo o upravljanju AIS države članice zunaj referenčne države)
- 160. člen: (posredovanje dokumentacije pristojnemu organu države članice gostiteljice)
- 161. člen: (obveščanje o spremembi dokumentacije)
- 162. člen: (pogoji za upravljavce AIS, ki upravljajo AIS tretje države, ki se ne trži v Republiki Sloveniji oziroma državi članici)
- 163. člen: (storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožne storitve)
- 164. člen: (uporaba zakona, ki ureja trg finančnih instrumentov)
- 165. člen: (sistem jamstva za terjatve vlagateljev)
- 166. člen: (dovoljenje za opravljanje storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti)
- 167. člen: (uporaba ZTFI glede opravljanja storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti)
- 168. člen: (dovoljenje za opravljanje pomožnih storitev)
- 169. člen: (prenehanje opravljanja storitev upravljanja AIS zaradi spremembe dejavnosti upravljavca AIS)
- 170. člen: (sklep skupščine o likvidaciji upravljavca AIS)
- 171. člen: (prijava terjatev upnikov iz države članice)
- 172. člen: (sprememba dejavnosti ali likvidacija upravljavca AIS, ki opravlja storitve iz pododdelka 2.4.14. tega zakona)
- 173. člen: (prepoved prisilne poravnave)
- 174. člen: (uporaba določb za stečajni postopek)
- 175. člen: (opredelitev pojma SIS)
- 176. člen: (pravnoorganizacijska oblika SIS)
- 177. člen: (firma SIS)
- 178. člen: (upravljavci AIS, ki lahko upravljajo SIS)
- 179. člen: (skrbnik SIS)
- 180. člen: (zahteva za priznanje statusa SIS)
- 181. člen: (priznanje statusa SIS)
- 182. člen: (akt o ustanovitvi SIS)
- 183. člen: (pogodba o upravljanju SIS)
- 184. člen: (odpoved pogodbe o upravljanju)
- 185. člen: (ponudbeni dokument)
- 186. člen: (prenehanje statusa SIS)
- 187. člen: (naložbe SIS)
- 188. člen: (poroštva in dana posojila)
- 189. člen: (vplačila enot SIS)
- 190. člen: (izplačila enot SIS)
- 191. člen: (obračunsko obdobje za izračun čiste vrednosti sredstev SIS)
- 192. člen: (višina čiste vrednostni sredstev SIS, ki je ustanovljen kot ločeno premoženje)
- 193. člen: (osnovni kapital SIS, ki je ustanovljen kot gospodarska družba)
- 194. člen: (letno poročilo SIS in revidiranje letnega poročila SIS)
- 195. člen: (razkritja vlagateljem)
- 196. člen: (statusne spremembe)
- 197. člen: (likvidacija SIS)
- 198. člen: (obveščanje Agencije v zvezi s statusnimi spremembami SIS in likvidacijo SIS)
- 199. člen: (trženje enot AIS, AIS države članice in AIS tretje države glede na ciljno skupino vlagateljev)
- 200. člen: (uporaba pojma upravljavec AIS)
- 201. člen: (trženje enot AIS oziroma AIS države članice v Republiki Sloveniji)
- 202. člen: (priglasitev trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
- 203. člen: (potrditev priglasitve trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
- 204. člen: (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
- 205. člen: (trženje upravljavca AIS enot AIS oziroma AIS države članice v državi članici)
- 206. člen: (priglasitev trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
- 207. člen: (potrditev priglasitve trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
- 208. člen: (obveščanje o spremembah dejstev in okoliščin)
- 209. člen: (trženje enot AIS tretje države v Republiki Sloveniji s strani upravljavca AIS)
- 210. člen: (priglasitev trženja enot AIS tretje države)
- 211. člen: (potrditev priglasitve trženja enot AIS tretje države)
- 212. člen: (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
- 213. člen: (trženje enot AIS tretje države v državi članici s strani upravljavca AIS)
- 214. člen: (priglasitev trženja enot AIS tretje države)
- 215. člen: (potrditev priglasitve trženja enot AIS tretje države)
- 216. člen: (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
- 217. člen: (trženje enot AIS oziroma AIS države članice v Republiki Sloveniji s strani upravljavca AIS države članice)
- 218. člen: (trženje enot AIS tretje države s strani upravljavca AIS države članice)
- 219. člen: (trženje enot AIS oziroma AIS države članice v Republiki Sloveniji s strani upravljavca AIS tretje države, katerega referenčna država je Republika Slovenija)
- 220. člen: (priglasitev trženja enot AIS oziroma AIS države članice v Republiki Sloveniji)
- 221. člen: (potrditev priglasitve trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
- 222. člen: (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
- 223. člen: (trženje enot AIS oziroma AIS države članice v državi članici)
- 224. člen: (trženje enot AIS oziroma AIS države članice v državah članicah s strani upravljavca AIS tretje države)
- 225. člen: (potrditev priglasitve trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
- 226. člen: (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
- 227. člen: (trženje upravljavca AIS tretje države enot AIS tretje države, katerega referenčna država je Republika Slovenija)
- 228. člen: (priglasitev trženja enot AIS tretje države)
- 229. člen: (potrditev priglasitve trženja enot AIS tretje države)
- 230. člen: (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
- 231. člen: (trženje upravljavca AIS tretje države enot AIS tretje države v državi članici)
- 232. člen: (priglasitev trženja enot AIS tretje države)
- 233. člen: (potrditev priglasitve trženja enot AIS tretje države)
- 234. člen: (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
- 235. člen: (trženje enot AIS oziroma AIS države članice s strani upravljavca AIS tretje države)
- 236. člen: (trženje enot AIS tretje države s strani upravljavca AIS tretje države)
- 237. člen: (administrator AIS)
- 238. člen: (pridobitev dovoljenja za opravljanje storitev iz 2. točke 57. člena tega zakona)
- 239. člen: (odločanje o dovoljenju za opravljanje storitev administratorja AIS)
- 240. člen: (zavrnitev izdaje dovoljenja za opravljanje storitev administratorja AIS)
- 241. člen: (osnovni kapital administratorja AIS)
- 242. člen: (prenos opravljanja posameznih storitev oziroma poslov administratorja AIS)
- 243. člen: (pravila poslovanja za administratorja AIS)
- 244. člen: (poročanje Agenciji)
- 245. člen: (pristojnost Agencije za nadzor nad upravljavcem AIS)
- 246. člen: (pristojnost Agencije za nadzor nad upravljavcem AIS države članice)
- 247. člen: (pristojnost Agencije za nadzor nad upravljavcem AIS tretje države)
- 248. člen: (nadzor nad SIS)
- 249. člen: (nadzor nad upraviteljem evropskega sklada tveganega kapitala in upraviteljem evropskega sklada za socialno podjetništvo)
- 250. člen: (uporaba določb o nadzoru)
- 251. člen: (namen nadzora nad upravljavcem AIS)
- 252. člen: (način opravljanja nadzora)
- 253. člen: (ukrepi nadzora)
- 254. člen: (letno nadomestilo za opravljanje nadzora)
- 255. člen: (plačilo letnega nadomestila za nadzor)
- 256. člen: (nadomestilo za priglasitveni postopek in letno nadomestilo za nadzor nad trženjem enot AIS, enot AIS države članice oziroma enot AIS tretje države)
- 257. člen: (stroški nadzora)
- 258. člen: (redno poročanje Agenciji)
- 259. člen: (poročanje na zahtevo Agencije)
- 260. člen: (uporaba informacij, sodelovanje pri nadzoru in omejitev finančnega vzvoda)
- 261. člen: (pooblaščene osebe Agencije)
- 262. člen: (pregled poslovanja)
- 263. člen: (zahteva za pregled poslovanja)
- 264. člen: (pogoji za opravljanje pregleda poslovanja)
- 265. člen: (pogoji za pregled računalniško vodenih poslovnih knjig in evidenc)
- 266. člen: (ustavitev pregleda poslovanja)
- 267. člen: (priporočilo in opozorilo)
- 268. člen: (odredba o odpravi kršitev)
- 269. člen: (predložitev poročila revizijske družbe o odpravi kršitev)
- 270. člen: (poročilo o odpravi kršitev)
- 271. člen: (ugotovitvena odločba o odpravi kršitev)
- 272. člen: (rok za odločitev o odpravi kršitev)
- 273. člen: (odreditev dodatnega ukrepa)
- 274. člen: (razlogi za dodatne ukrepe za uresničevanje pravil poslovanja upravljavca AIS z dovoljenjem Agencije za opravljanje storitev upravljanja AIS)
- 275. člen: (vrste dodatnih ukrepov za uresničevanje pravil poslovanja upravljavca AIS z dovoljenjem Agencije za opravljanje storitev upravljanja AIS)
- 276. člen: (uporaba določb o odpravi kršitev)
- 277. člen: (začasna prepoved opravljanja storitev upravljanja AIS)
- 278. člen: (začasna prepoved opravljanja storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožnih storitev)
- 279. člen: (izbris registriranega upravljavca AIS iz registra upravljavcev AIS)
- 280. člen: (razlogi za odvzem statusa upravljavca SIS)
- 281. člen: (razlogi za odvzem dovoljenja)
- 282. člen: (pogojni odvzem dovoljenja)
- 283. člen: (preklic pogojnega odvzema dovoljenja)
- 284. člen: (pregled poslovanja upravljavca AIS, ki opravlja storitve upravljanja AIS v državi članici)
- 285. člen: (ukrepi nadzora nad upravljavcem AIS, ki opravlja storitve v državi članici)
- 286. člen: (pregled poslovanja upravljavca AIS države članice)
- 287. člen: (ukrepi nadzora nad upravljavcem AIS države članice)
- 288. člen: (nadzor nad skrbnikom)
- 289. člen: (nadzor nad drugimi osebami)
- 290. člen: (odredba o odpravi kršitev)
- 291. člen: (likvidacijski razlog)
- 292. člen: (sodelovanje pristojnih organov v Republiki Sloveniji)
- 293. člen: (sodelovanje s pristojnimi organi držav članic, ESMO in ESRB)
- 294. člen: (sodelovanje pri opravljanju pregledov poslovanja)
- 295. člen: (zavrnitev zahteve za sodelovanje)
- 296. člen: (poročanje ESMI o sprejetih ukrepih nadzora in izrečenih prekrških)
- 297. člen: (zbiranje in obdelava informacij)
- 298. člen: (obveznost varovanja zaupnih informacij)
- 299. člen: (osebe s sedežem v Republiki Sloveniji oziroma državi članici, ki jim je dovoljeno razkriti zaupne informacije)
- 300. člen: (izmenjava informacij v zvezi z morebitnimi sistemskimi posledicami dejavnosti upravljavcev AIS)
- 301. člen: (pristojni organi tretje države, ki jim je dovoljeno razkriti zaupne informacije)
- 302. člen: (uporaba določb o postopku)
- 303. člen: (posredovanje podatkov in dokumentov Agenciji)
- 304. člen: (prekrškovni organ)
- 305. člen: (zastaranje)
- 306. člen: (postopek Agencije o prekršku)
- 307. člen: (višina glob)
- 308. člen: (kršitve upravljavca AIS)
- 309. člen: (kršitve upravljavca AIS države članice)
- 310. člen: (kršitve upravljavca AIS tretje države)
- 311. člen: (kršitve upravljavca SIS)
- 312. člen: (kršitve skrbnika)
- 313. člen: (kršitve drugih oseb)
- 314. člen: (kršitve upravitelja evropskega sklada tveganega kapitala)
- 315. člen: (kršitve upravitelja evropskega sklada za socialno podjetništvo)
- 316. člen: (uskladitev AIS oziroma upravljavca AIS države članice)
- 317. člen: (poročanje ESMI)
- 318. člen: (izdaja splošnih aktov)
- 319. člen: (začetek uporabe določb zakona)
- 320. člen: (uveljavitev zakona)
-
Priloge
Zakon o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (ZUAIS)
V: 23. 05. 2015 - 14. 12. 2018 / U: 23. 05. 2015 - 14. 12. 2018 / UL RS 32/15
Berete neaktualno različico dokumenta (UPB, UL RS 32/15).
Kazalo
-
Poglavja
- 1. SPLOŠNE DOLOČBE
- 2. UPRAVLJAVEC AIS
- 3. SIS
- 4. TRŽENJE ENOT AIS, AIS DRŽAVE ČLANICE IN AIS TRETJE DRŽAVE
- 5. ADMINISTRATOR AIS
-
6. NADZOR
- 6.1. Splošne določbe
- 6.2. Namen in način nadzora
- 6.3. Letno nadomestilo in stroški nadzora
- 6.4. Poročanje Agenciji
- 6.5. Pregled poslovanja
- 6.6. Ukrepi nadzora
- 6.7. Posebne določbe za posamezne vrste nadzora
- 6.8. Nadzor nad skrbnikom in drugimi osebami
- 6.9. Sodelovanje pristojnih organov in organov držav članic
- 6.10. Zbiranje in obdelava informacij
- 7. POSTOPEK ODLOČANJA AGENCIJE V POSAMIČNIH ZADEVAH
- 8. KAZENSKE DOLOČBE
- 9. PREHODNE IN KONČNE DOLOČBE
-
Členi
- 1. člen: (vsebina zakona)
- 2. člen: (prenos direktiv in izvajanje uredb Evropske unije)
- 3. člen: (uporaba zakona)
- 4. člen: (izjeme od uporabe zakona)
- 5. člen: (kratice drugih zakonov)
- 6. člen: (pojmi, ki imajo enak pomen, kakor v drugih zakonih)
- 7. člen: (država članica in tretja država)
- 8. člen: (referenčna država)
- 9. člen: (upravljavec AIS)
- 10. člen: (tip upravljavca AIS)
- 11. člen: (AIS, AIS države članice, AIS tretje države in matična država članica AIS)
- 12. člen: (matična država upravljavca AIS)
- 13. člen: (država članica gostiteljica upravljavca AIS)
- 14. člen: (podružnica upravljavca AIS)
- 15. člen: (skrbnik)
- 16. člen: (pristojni organi)
- 17. člen: (kvalificirani delež v upravljavcu AIS)
- 18. člen: (tesna povezanost)
- 19. člen: (udeležba)
- 20. člen: (obvladovanje)
- 21. člen: (nadrejena in podrejena družba)
- 22. člen: (družbe, povezane s skupnim vodenjem)
- 23. člen: (ustanovitev)
- 24. člen: (pravni zastopnik)
- 25. člen: (višje vodstvo, uprava in nadzorni svet)
- 26. člen: (holding)
- 27. člen: (napajalni in centralni AIS)
- 28. člen: (pravna oseba s posebnim namenom listinjenja)
- 29. člen: (finančni vzvod)
- 30. člen: (izdajatelj)
- 31. člen: (profesionalni in neprofesionalni vlagatelj)
- 32. člen: (glavni posrednik)
- 33. člen: (nejavna družba)
- 34. člen: (enota AIS)
- 35. člen: (trženje enot AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države)
- 36. člen: (izkazano upravičenje)
- 37. člen: (upravljanje AIS)
- 38. člen: (kategorije upravljavcev AIS)
- 39. člen: (register upravljavcev AIS)
- 40. člen: (zahteva za vpis v register)
- 41. člen: (ravnanje ob preseganju omejitev)
- 42. člen: (redno poročanje registriranega upravljavca AIS Agenciji)
- 43. člen: (upravljavec SIS)
- 44. člen: (pridobitev statusa upravljavca SIS)
- 45. člen: (storitve, ki jih opravlja upravljavec SIS)
- 46. člen: (priznanje statusa upravljavca SIS)
- 47. člen: (odločanje o priznanju statusa upravljavca SIS)
- 48. člen: (zavrnitev priznanja statusa upravljavca SIS)
- 49. člen: (rok za odločanje in začetek opravljanja storitev upravljanja SIS)
- 50. člen: (osnovni kapital upravljavca SIS)
- 51. člen: (prenos opravljanja posameznih storitev oziroma poslov upravljanja SIS na drugo osebo)
- 52. člen: (pravila poslovanja za upravljavca SIS)
- 53. člen: (predpis Agencije)
- 54. člen: (uporaba pojma upravljavec AIS)
- 55. člen: (storitve, ki jih opravlja upravljavec AIS)
- 56. člen: (izjema za borznoposredniško družbo, družbo za upravljanje in banko)
- 57. člen: (storitve upravljanja AIS)
- 58. člen: (prenos opravljanja posameznih storitev oziroma poslov upravljanja AIS na drugo osebo)
- 59. člen: (pogoji za prenos opravljanja posameznih storitev oziroma poslov upravljanja AIS)
- 60. člen: (prenos pooblastila na tretjo osebo)
- 61. člen: (obveščanje Agencije)
- 62. člen: (višina osnovnega kapitala upravljavca AIS)
- 63. člen: (načela poslovanja)
- 64. člen: (sistem prejemkov)
- 65. člen: (temeljna načela za določanje politik in praks prejemkov)
- 66. člen: (komisija za prejemke)
- 67. člen: (nasprotje interesov)
- 68. člen: (nenevtralizirana nasprotja interesov)
- 69. člen: (poslovanje z glavnim posrednikom)
- 70. člen: (sistemi upravljanja tveganj in funkcija upravljanja tveganj)
- 71. člen: (posebna pravila pri uporabi finančnega vzvoda)
- 72. člen: (upravljanje likvidnosti)
- 73. člen: (naložbe v pozicije listinjenja)
- 74. člen: (splošna načela)
- 75. člen: (neodvisno vrednotenje in izračun čiste vrednosti sredstev)
- 76. člen: (pogostost vrednotenja sredstev)
- 77. člen: (obveščanje vlagateljev)
- 78. člen: (vrednotenje sredstev in obveznosti)
- 79. člen: (opravljanje vrednotenja s strani zunanjega cenilca)
- 80. člen: (prepoved prenosa nalog vrednotenja na tretjo osebo)
- 81. člen: (obveščanje Agencije)
- 82. člen: (opravljanje vrednotenja s strani upravljavca AIS)
- 83. člen: (preverjanje vrednotenja)
- 84. člen: (odgovornost za vrednotenje)
- 85. člen: (zaupni podatki)
- 86. člen: (dolžnost varovanja zaupnih podatkov)
- 87. člen: (uporaba zaupnih podatkov)
- 88. člen: (kapitalska ustreznost)
- 89. člen: (kapital upravljavca AIS)
- 90. člen: (minimalni kapital)
- 91. člen: (prepoved izplačila dobička)
- 92. člen: (ukrepi uprave za zagotovitev minimalnega kapitala)
- 93. člen: (akt o kapitalu upravljavca AIS)
- 94. člen: (poslovne knjige in letno poročilo upravljavca AIS)
- 95. člen: (letno poročilo AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države)
- 96. člen: (revidiranje letnega poročila AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države)
- 97. člen: (razkritja vlagateljem v AIS, AIS države članice oziroma AIS tretje države)
- 98. člen: (obvladovanje)
- 99. člen: (zaupnost informacij)
- 100. člen: (področje uporabe)
- 101. člen: (izračun glasovalnih pravic)
- 102. člen: (obvestilo o pridobitvi pomembnega deleža v nejavni družbi)
- 103. člen: (obvestilo o obvladovanju nejavne družbe)
- 104. člen: (roki za obveščanje)
- 105. člen: (uporaba določb ZTFI)
- 106. člen: (razkritja v primeru obvladovanja)
- 107. člen: (razkritje poslovnih načrtov)
- 108. člen: (razkritje glede financiranja)
- 109. člen: (letno poročilo AIS, AIS države članice ali AIS tretje države, ki obvladuje nejavno družbo)
- 110. člen: (odprodaja po delih)
- 111. člen: (splošne določbe)
- 112. člen: (skrbnik AIS)
- 113. člen: (skrbnik AIS države članice)
- 114. člen: (skrbnik AIS tretje države)
- 115. člen: (skrbniške storitve)
- 116. člen: (naloge skrbnika v zvezi s spremljanjem denarnih tokov AIS)
- 117. člen: (naloge skrbnika v zvezi s hrambo sredstev AIS)
- 118. člen: (pogodba o opravljanju skrbniških storitev)
- 119. člen: (dovoljenje za sklenitev pogodbe o opravljanju skrbniških storitev za AJIS)
- 120. člen: (pravila ravnanja skrbnika)
- 121. člen: (prepovedani posli in naložbe skrbnika)
- 122. člen: (podrobnejša pravila pri procesnih dejanjih)
- 123. člen: (prenos skrbniških storitev)
- 124. člen: (odgovornost skrbnika)
- 125. člen: (poročanje skrbnika o zadevah pomembnih za opravljanje nalog Agencije)
- 126. člen: (zahteva za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS)
- 127. člen: (odločanje o dovoljenju za opravljanje storitev upravljanja AIS)
- 128. člen: (obvezno posvetovanje z drugimi pristojnimi organi)
- 129. člen: (rok za odločanje)
- 130. člen: (začetek opravljanja storitev upravljanja AIS)
- 131. člen: (razlogi za zavrnitev izdaje dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS)
- 132. člen: (obvestilo o spremembah pomembnih dejstev oziroma okoliščin)
- 133. člen: (prenehanje dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS)
- 134. člen: (obveščanje ESME o dovoljenjih za opravljanje storitev upravljanja AIS)
- 135. člen: (upravljanje AIS v Republiki Sloveniji s strani upravljavca AIS države članice)
- 136. člen: (začetek opravljanja storitev)
- 137. člen: (opravljanje storitev upravljanja AIS s strani upravljavca AIS tretje države)
- 138. člen: (pravni zastopnik)
- 139. člen: (referenčna država)
- 140. člen: (določitev referenčne države)
- 141. člen: (pridobitev dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja AIS v Republiki Sloveniji)
- 142. člen: (preizkus izbire Republike Slovenije za referenčno državo)
- 143. člen: (odločitev v nasprotju z mnenjem ESME)
- 144. člen: (dovoljenje za omejeno uporabo zakona)
- 145. člen: (pogoji za izdajo dovoljenja upravljavcu AIS tretje države)
- 146. člen: (obveščanje ESME v povezavi z dovoljenji)
- 147. člen: (sprememba referenčne države)
- 148. člen: (opustitev dolžnosti spremembe referenčne države)
- 149. člen: (sprememba referenčne države po poteku dveh let)
- 150. člen: (obveščanje ESME v povezavi s spremembo referenčne države)
- 151. člen: (uporaba predpisov v primeru spora)
- 152. člen: (upravljanje AIS s strani upravljavca AIS tretje države, katerega referenčna država ni Republika Slovenija)
- 153. člen: (upravljanje AIS države članice)
- 154. člen: (splošni določbi)
- 155. člen: (obvestilo o upravljanju AIS države članice)
- 156. člen: (posredovanje dokumentacije pristojnemu organu države članice gostiteljice)
- 157. člen: (obveščanje o spremembi dokumentacije)
- 158. člen: (splošni določbi)
- 159. člen: (obvestilo o upravljanju AIS države članice zunaj referenčne države)
- 160. člen: (posredovanje dokumentacije pristojnemu organu države članice gostiteljice)
- 161. člen: (obveščanje o spremembi dokumentacije)
- 162. člen: (pogoji za upravljavce AIS, ki upravljajo AIS tretje države, ki se ne trži v Republiki Sloveniji oziroma državi članici)
- 163. člen: (storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožne storitve)
- 164. člen: (uporaba zakona, ki ureja trg finančnih instrumentov)
- 165. člen: (sistem jamstva za terjatve vlagateljev)
- 166. člen: (dovoljenje za opravljanje storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti)
- 167. člen: (uporaba ZTFI glede opravljanja storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti)
- 168. člen: (dovoljenje za opravljanje pomožnih storitev)
- 169. člen: (prenehanje opravljanja storitev upravljanja AIS zaradi spremembe dejavnosti upravljavca AIS)
- 170. člen: (sklep skupščine o likvidaciji upravljavca AIS)
- 171. člen: (prijava terjatev upnikov iz države članice)
- 172. člen: (sprememba dejavnosti ali likvidacija upravljavca AIS, ki opravlja storitve iz pododdelka 2.4.14. tega zakona)
- 173. člen: (prepoved prisilne poravnave)
- 174. člen: (uporaba določb za stečajni postopek)
- 175. člen: (opredelitev pojma SIS)
- 176. člen: (pravnoorganizacijska oblika SIS)
- 177. člen: (firma SIS)
- 178. člen: (upravljavci AIS, ki lahko upravljajo SIS)
- 179. člen: (skrbnik SIS)
- 180. člen: (zahteva za priznanje statusa SIS)
- 181. člen: (priznanje statusa SIS)
- 182. člen: (akt o ustanovitvi SIS)
- 183. člen: (pogodba o upravljanju SIS)
- 184. člen: (odpoved pogodbe o upravljanju)
- 185. člen: (ponudbeni dokument)
- 186. člen: (prenehanje statusa SIS)
- 187. člen: (naložbe SIS)
- 188. člen: (poroštva in dana posojila)
- 189. člen: (vplačila enot SIS)
- 190. člen: (izplačila enot SIS)
- 191. člen: (obračunsko obdobje za izračun čiste vrednosti sredstev SIS)
- 192. člen: (višina čiste vrednostni sredstev SIS, ki je ustanovljen kot ločeno premoženje)
- 193. člen: (osnovni kapital SIS, ki je ustanovljen kot gospodarska družba)
- 194. člen: (letno poročilo SIS in revidiranje letnega poročila SIS)
- 195. člen: (razkritja vlagateljem)
- 196. člen: (statusne spremembe)
- 197. člen: (likvidacija SIS)
- 198. člen: (obveščanje Agencije v zvezi s statusnimi spremembami SIS in likvidacijo SIS)
- 199. člen: (trženje enot AIS, AIS države članice in AIS tretje države glede na ciljno skupino vlagateljev)
- 200. člen: (uporaba pojma upravljavec AIS)
- 201. člen: (trženje enot AIS oziroma AIS države članice v Republiki Sloveniji)
- 202. člen: (priglasitev trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
- 203. člen: (potrditev priglasitve trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
- 204. člen: (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
- 205. člen: (trženje upravljavca AIS enot AIS oziroma AIS države članice v državi članici)
- 206. člen: (priglasitev trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
- 207. člen: (potrditev priglasitve trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
- 208. člen: (obveščanje o spremembah dejstev in okoliščin)
- 209. člen: (trženje enot AIS tretje države v Republiki Sloveniji s strani upravljavca AIS)
- 210. člen: (priglasitev trženja enot AIS tretje države)
- 211. člen: (potrditev priglasitve trženja enot AIS tretje države)
- 212. člen: (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
- 213. člen: (trženje enot AIS tretje države v državi članici s strani upravljavca AIS)
- 214. člen: (priglasitev trženja enot AIS tretje države)
- 215. člen: (potrditev priglasitve trženja enot AIS tretje države)
- 216. člen: (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
- 217. člen: (trženje enot AIS oziroma AIS države članice v Republiki Sloveniji s strani upravljavca AIS države članice)
- 218. člen: (trženje enot AIS tretje države s strani upravljavca AIS države članice)
- 219. člen: (trženje enot AIS oziroma AIS države članice v Republiki Sloveniji s strani upravljavca AIS tretje države, katerega referenčna država je Republika Slovenija)
- 220. člen: (priglasitev trženja enot AIS oziroma AIS države članice v Republiki Sloveniji)
- 221. člen: (potrditev priglasitve trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
- 222. člen: (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
- 223. člen: (trženje enot AIS oziroma AIS države članice v državi članici)
- 224. člen: (trženje enot AIS oziroma AIS države članice v državah članicah s strani upravljavca AIS tretje države)
- 225. člen: (potrditev priglasitve trženja enot AIS oziroma AIS države članice)
- 226. člen: (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
- 227. člen: (trženje upravljavca AIS tretje države enot AIS tretje države, katerega referenčna država je Republika Slovenija)
- 228. člen: (priglasitev trženja enot AIS tretje države)
- 229. člen: (potrditev priglasitve trženja enot AIS tretje države)
- 230. člen: (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
- 231. člen: (trženje upravljavca AIS tretje države enot AIS tretje države v državi članici)
- 232. člen: (priglasitev trženja enot AIS tretje države)
- 233. člen: (potrditev priglasitve trženja enot AIS tretje države)
- 234. člen: (obveščanje o spremembah dejstev oziroma okoliščin)
- 235. člen: (trženje enot AIS oziroma AIS države članice s strani upravljavca AIS tretje države)
- 236. člen: (trženje enot AIS tretje države s strani upravljavca AIS tretje države)
- 237. člen: (administrator AIS)
- 238. člen: (pridobitev dovoljenja za opravljanje storitev iz 2. točke 57. člena tega zakona)
- 239. člen: (odločanje o dovoljenju za opravljanje storitev administratorja AIS)
- 240. člen: (zavrnitev izdaje dovoljenja za opravljanje storitev administratorja AIS)
- 241. člen: (osnovni kapital administratorja AIS)
- 242. člen: (prenos opravljanja posameznih storitev oziroma poslov administratorja AIS)
- 243. člen: (pravila poslovanja za administratorja AIS)
- 244. člen: (poročanje Agenciji)
- 245. člen: (pristojnost Agencije za nadzor nad upravljavcem AIS)
- 246. člen: (pristojnost Agencije za nadzor nad upravljavcem AIS države članice)
- 247. člen: (pristojnost Agencije za nadzor nad upravljavcem AIS tretje države)
- 248. člen: (nadzor nad SIS)
- 249. člen: (nadzor nad upraviteljem evropskega sklada tveganega kapitala in upraviteljem evropskega sklada za socialno podjetništvo)
- 250. člen: (uporaba določb o nadzoru)
- 251. člen: (namen nadzora nad upravljavcem AIS)
- 252. člen: (način opravljanja nadzora)
- 253. člen: (ukrepi nadzora)
- 254. člen: (letno nadomestilo za opravljanje nadzora)
- 255. člen: (plačilo letnega nadomestila za nadzor)
- 256. člen: (nadomestilo za priglasitveni postopek in letno nadomestilo za nadzor nad trženjem enot AIS, enot AIS države članice oziroma enot AIS tretje države)
- 257. člen: (stroški nadzora)
- 258. člen: (redno poročanje Agenciji)
- 259. člen: (poročanje na zahtevo Agencije)
- 260. člen: (uporaba informacij, sodelovanje pri nadzoru in omejitev finančnega vzvoda)
- 261. člen: (pooblaščene osebe Agencije)
- 262. člen: (pregled poslovanja)
- 263. člen: (zahteva za pregled poslovanja)
- 264. člen: (pogoji za opravljanje pregleda poslovanja)
- 265. člen: (pogoji za pregled računalniško vodenih poslovnih knjig in evidenc)
- 266. člen: (ustavitev pregleda poslovanja)
- 267. člen: (priporočilo in opozorilo)
- 268. člen: (odredba o odpravi kršitev)
- 269. člen: (predložitev poročila revizijske družbe o odpravi kršitev)
- 270. člen: (poročilo o odpravi kršitev)
- 271. člen: (ugotovitvena odločba o odpravi kršitev)
- 272. člen: (rok za odločitev o odpravi kršitev)
- 273. člen: (odreditev dodatnega ukrepa)
- 274. člen: (razlogi za dodatne ukrepe za uresničevanje pravil poslovanja upravljavca AIS z dovoljenjem Agencije za opravljanje storitev upravljanja AIS)
- 275. člen: (vrste dodatnih ukrepov za uresničevanje pravil poslovanja upravljavca AIS z dovoljenjem Agencije za opravljanje storitev upravljanja AIS)
- 276. člen: (uporaba določb o odpravi kršitev)
- 277. člen: (začasna prepoved opravljanja storitev upravljanja AIS)
- 278. člen: (začasna prepoved opravljanja storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožnih storitev)
- 279. člen: (izbris registriranega upravljavca AIS iz registra upravljavcev AIS)
- 280. člen: (razlogi za odvzem statusa upravljavca SIS)
- 281. člen: (razlogi za odvzem dovoljenja)
- 282. člen: (pogojni odvzem dovoljenja)
- 283. člen: (preklic pogojnega odvzema dovoljenja)
- 284. člen: (pregled poslovanja upravljavca AIS, ki opravlja storitve upravljanja AIS v državi članici)
- 285. člen: (ukrepi nadzora nad upravljavcem AIS, ki opravlja storitve v državi članici)
- 286. člen: (pregled poslovanja upravljavca AIS države članice)
- 287. člen: (ukrepi nadzora nad upravljavcem AIS države članice)
- 288. člen: (nadzor nad skrbnikom)
- 289. člen: (nadzor nad drugimi osebami)
- 290. člen: (odredba o odpravi kršitev)
- 291. člen: (likvidacijski razlog)
- 292. člen: (sodelovanje pristojnih organov v Republiki Sloveniji)
- 293. člen: (sodelovanje s pristojnimi organi držav članic, ESMO in ESRB)
- 294. člen: (sodelovanje pri opravljanju pregledov poslovanja)
- 295. člen: (zavrnitev zahteve za sodelovanje)
- 296. člen: (poročanje ESMI o sprejetih ukrepih nadzora in izrečenih prekrških)
- 297. člen: (zbiranje in obdelava informacij)
- 298. člen: (obveznost varovanja zaupnih informacij)
- 299. člen: (osebe s sedežem v Republiki Sloveniji oziroma državi članici, ki jim je dovoljeno razkriti zaupne informacije)
- 300. člen: (izmenjava informacij v zvezi z morebitnimi sistemskimi posledicami dejavnosti upravljavcev AIS)
- 301. člen: (pristojni organi tretje države, ki jim je dovoljeno razkriti zaupne informacije)
- 302. člen: (uporaba določb o postopku)
- 303. člen: (posredovanje podatkov in dokumentov Agenciji)
- 304. člen: (prekrškovni organ)
- 305. člen: (zastaranje)
- 306. člen: (postopek Agencije o prekršku)
- 307. člen: (višina glob)
- 308. člen: (kršitve upravljavca AIS)
- 309. člen: (kršitve upravljavca AIS države članice)
- 310. člen: (kršitve upravljavca AIS tretje države)
- 311. člen: (kršitve upravljavca SIS)
- 312. člen: (kršitve skrbnika)
- 313. člen: (kršitve drugih oseb)
- 314. člen: (kršitve upravitelja evropskega sklada tveganega kapitala)
- 315. člen: (kršitve upravitelja evropskega sklada za socialno podjetništvo)
- 316. člen: (uskladitev AIS oziroma upravljavca AIS države članice)
- 317. člen: (poročanje ESMI)
- 318. člen: (izdaja splošnih aktov)
- 319. člen: (začetek uporabe določb zakona)
- 320. člen: (uveljavitev zakona)
-
Priloge
|
|
 Pripravljam vsebine ... Dobrodošli na straneh z odličnimi vsebinamiZa uporabo EkspertRFR.si morate biti registrirani. Prosimo vpišite svojo Osebno RFR številko in geslo. 
|
|
|
EkspertRFR | www.ekspertrfr.si
Datum tiskanja: 01. 01. 2020
Spletni naslov: https://www.ekspertrfr.si/dokument/21712
Custom static header
TEST lorem ipsum
Right side
Lorem ipsum is simply dummy text
Custom footer
